Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Государственный орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам.



Срок действия лицензии: Бессрочно.

Наши юристы готовы оказать содействие в получении лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами в Федеральной службе по финансовым рынкам.

Вниманию соискателям лицензии!



ФСФР установлены обязательные требования к достаточности собственных средств соискателей лицензии:

(Расчет собственных средств производится согласно утвержденной ФСФР методикой)

Нормативами достаточности собственных средств организации - профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

• для дилерской деятельности не менее 5 000 000 рублей;
• для брокерской деятельности не менее 10 000 000 рублей;
• для деятельности по управлению ценными бумагами не менее 10 000 000 рублей;
• для депозитарной деятельности не менее 40 000 000 рублей;
• при совмещении брокерской и дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами не менее 10 000 000 рублей;
• при совмещении брокерской, дилерской и депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами не менее 40 000 000 рублей.

Документы необходимые для оформления лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (основной пакет документов):

• Учредительные документы соискателя лицензии (действующие редакции);
• Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц;
• Свидетельство о регистрации изменений (если были изменения);
• Свидетельство о постановке на учет в ИФНС;
• Справки МВД об отсутствии судимости на руководителя и контролера соискателя лицензии;
• Документы, подтверждающие трудовой стаж руководителя в области рынка ценных бумаг;
• Документы, подтверждающие квалификацию и уровень образования специалистов соискателя лицензии (квалификационные аттестаты и дипломы об образовании);
• Финансовая отчетность соискателя лицензии за последний отчетный период;
• Документы на учредителей соискателя лицензии, если это юридические лица, владеющие 10% и более уставного капитала соискателя лицензии:
  • финансовая отчетность учредителей соискателя лицензии за последний год;
  • справки об отсутствии у учредителей соискателя лицензии задолженности перед всеми видами бюджетов;
  • учредительные документы учредителей соискателя лицензии;
  • свидетельство о внесении учредителей соискателя лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;
  • свидетельство о регистрации у учредителей соискателя лицензии изменений (если были изменения);
  • свидетельство о постановке учредителей соискателя лицензии на учет в ИФНС;
• Документы на учредителей соискателя лицензии (если это физические лица, владеющие 10% и более уставного капитала соискателя лицензии):
  • паспорта учредителей.

ПРИМЕЧАНИЕ:

• Вышеперечисленный список документов приведен в обобщенном виде, для каждой конкретной организации он составляется индивидуально. Это зависит от правовой формы соискателя лицензии, вида деятельности, органов управления и др.;
• Документы , указанные в пунктах с 1-4 и п.п. с 3-6 пункта 9, 10 предоставляются в виде нотариально заверенных копий. Документы в пунктах 5, п.п. 2 пункта 9 предоставляются в виде подлинников. Документы, все остальные документы предоставляются в виде копий заверенных организацией.